零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北证券合计(jì)被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离(lí)职(zhí)

　　公(gōng)告(gào)显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限公司(sī)2016年非公开发行(xíng)股票及持续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国(guó)证监会(huì)调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机(jī)构(gòu)对本次(cì)发行对象的认购资金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能(néng)力进行(xíng)核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发(fā)行对象之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查。天证远洋实(shí)际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非公开发(fā)行股票的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股票(piào)发行过(guò)程与(yǔ)认购对象合(hé) 规(guī)性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持(chí)续(xù)督导期间未(wèi)对募集资金(jīn)置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集(jí)资金投入项目(mù)的情况，未充分关注募(mù)投项目流(liú)动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别(bié)处(chù)以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离开(kāi)了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但证监会(huì)仍对东(dōng)北证券(quàn)立案调查并处以三倍的(de)高额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注(zh蒙口是什么档次，蒙口是什么档次的牌子ù)册制背景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监(jiān)管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成蒙口是什么档次，蒙口是什么档次的牌子功(gōng)发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东(dōng)吉林信(xìn)托因自(zì)身经营发展(zhǎn)需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北证券在(zài)被(bèi)中国证监会立案调(diào)查(chá)期间(jiān)，公司(sī)大股东(dōng)不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份事项均(jūn)属于规定不得(dé)减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信托不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北(běi)证券最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与(yǔ)销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增(zēng)加(jiā)所(suǒ)致。

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